Главная страница
Поиск по модели:
  
Форма по кнд 1112526 образец заполнения
Почему два орла на гербе россии
Расписание автобуса 22 вербилки талдом 2017
Реорганизация оао в ооо пошаговая инструкция
Какой фирмы лучше брать кондиционер
Коптильня для рыбы своими руками чертежи
Сколько времени нужно сперматозоиду чтобы оплодотворить
Ннгу расписание заочное отделение
 

Приказ п 321 - О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ОТ 20.02.2016 N 32-П/36

Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Собрание законодательства Российской Федерации, , N 33, ст.

Для целей настоящего Положения применяются следующие понятия: Направление кредитной организацией в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом , осуществляется в виде ОЭС через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации далее - территориальное учреждение. Направление в уполномоченный орган ОЭС через территориальное учреждение филиалом кредитной организации допускается только для филиалов, имеющих банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации Банка России далее - БИК.

В случае делегирования кредитной организацией такому филиалу полномочий по самостоятельному направлению ОЭС через территориальное учреждение в уполномоченный орган информация об этом доводится филиалом кредитной организации до территориального учреждения, осуществляющего надзор за его деятельностью, в произвольной письменной форме.

Кредитная организация с учетом требований настоящего Положения устанавливает для всех ее структурных подразделений внутренний регламент формирования и направления в территориальное учреждение сведений, предусмотренных Федеральным законом.

Передача-прием ОЭС кредитной организацией и территориальным учреждением осуществляется с применением средств криптографической защиты информации далее - СКЗИ , принятых к использованию в Банке России.

Обеспечение информационной безопасности при использовании СКЗИ осуществляется в порядке, установленном в приложении 1 к настоящему Положению. Кредитная организация снабжает ОЭС кодом аутентификации, затем зашифровывает его с применением ключей шифрования, используемых для обмена информацией с уполномоченным органом, после чего шифрованный ОЭС снабжается КА.

Описание структуры файла ОЭС представлено в приложениях 3 и 4 к настоящему Положению. При формировании ОЭС допускается включение в одно ОЭС сведений о нескольких операциях. Ответственность за содержание данных, включаемых в ОЭС, несет кредитная организация - владелец ключа КА, которым снабжено ОЭС. Кредитная организация доставляет ОЭС, подготовленный в соответствии с пунктами 2. Территориальное учреждение обеспечивает прием ОЭС кредитных организаций, доставленных в территориальное учреждение по каналам связи или на магнитном носителе, а также их контроль в соответствии с главой 3 настоящего Положения.

В исключительных случаях, когда по не зависящим от нее причинам природного и техногенного характера кредитная организация не в состоянии самостоятельно подготовить ОЭС, допускается формирование кредитной организацией сведений, предусмотренных Федеральным законом , на бумажном носителе в порядке, установленном Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом , утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля года N Собрание законодательства Российской Федерации, , N 16, ст.

В случае приостановления кредитной организацией операции с денежными средствами или иным имуществом, а также при совершении операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, когда хотя бы одной из сторон такой операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица далее - операция, связанная с финансированием терроризма , кредитная организация в день приостановления или совершения такой операции формирует отдельный ОЭС, содержащий сведения о данной операции, и сразу после формирования направляет его в уполномоченный орган через территориальное учреждение по каналам связи или на магнитном носителе с признаком в имени файла, определяющим представление сведений об операциях, связанных с финансированием терроризма, в соответствии с приложением 5 настоящего Положения.

Территориальное учреждение ведет контроль поступления ОЭС с признаком в имени файла, определяющим представление сведений об операциях, связанных с финансированием терроризма. При поступлении ОЭС с указанным признаком территориальное учреждение выделяет ОЭС из общего потока сообщений и незамедлительно передает его в Центр информационных технологий Банка России далее - ЦИТ. ЦИТ по получении ОЭС, содержащего сведения об операции, связанной с финансированием терроризма, незамедлительно передает его в уполномоченный орган.

При совершении операций, предусмотренных Федеральным законом , за исключением операций, указанных в пунктах 6 и 11 статьи 7. По согласованию с территориальным учреждением время получения ОЭС территориальным учреждением может быть увеличено, но не позднее чем до Абзац в редакции, введенной в действие с 23 сентября года указанием Банка России от 9 июня года N У.

Днем выявления операции, указанной в пункте 3 статьи 7 Федерального закона далее - подозрительная операция , следует считать день, в который в результате применения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организацией было принято окончательное решение о признании операции клиента подозрительной. Процедура проверки информации о клиенте или его операции для подтверждения обоснованности подозрений в осуществлении клиентом легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, применяется в соответствии с программой проверки информации о клиенте или операции клиента.

Сведения об операциях, указанных в пунктах 6 и 11 статьи 7. Абзац дополнительно включен с 23 сентября года указанием Банка России от 9 июня года N У. В случае если операция с денежными средствами или иным имуществом, подлежащая обязательному контролю, была выявлена кредитной организацией после третьего рабочего дня, следующего за днем ее совершения, кредитная организация формирует и направляет в уполномоченный орган через территориальное учреждение ОЭС, содержащий сведения о такой операции, в порядке, установленном пунктом 2.

Пункт в редакции, введенной в действие с 23 сентября года указанием Банка России от 9 июня года N У. Принятые территориальным учреждением ОЭС, содержащие сведения, предусмотренные Федеральным законом , за исключением сведений об операциях, указанных в пункте 2. В случае если после получения от своего филиала, не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, сведений о подозрительной операции кредитная организация приняла решение о ненаправлении сведений об указанной операции в уполномоченный орган, то не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, кредитная организация направляет уведомление о нем в филиал.

Кредитная организация самостоятельно определяет формат и порядок направления уведомления в филиал. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее 5 лет со дня его получения.

При передаче информации из территориального учреждения в ЦИТ используются каналы связи, применяемые в Банке России для представления статистической информации. При передаче ОЭС в уполномоченный орган территориальное учреждение и ЦИТ обязаны обеспечить сохранность всех данных ОЭС, кроме КА, которым снабжено ОЭС после его шифрования, а также невозможность несанкционированного ознакомления с ОЭС третьими лицами.

Территориальное учреждение проводит аутентификацию ОЭС, полученного от кредитной организации для доставки в уполномоченный орган. ОЭС кредитной организации, подлинность или целостность которого не установлена, исключается из дальнейшей обработки, при этом территориальное учреждение формирует и направляет кредитной организации ИЭС о непринятии территориальным учреждением ОЭС для доставки в уполномоченный орган с указанием причины отказа в приеме, снабженное КА, зарегистрированным в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению.

В случае получения кредитной организацией ИЭС территориального учреждения о непринятии ОЭС, направленного в уполномоченный орган, кредитная организация повторно готовит ОЭС и направляет его в порядке, определенном главой 2 настоящего Положения. В случае установления подлинности и целостности ОЭС кредитной организации территориальное учреждение формирует и направляет кредитной организации ИЭС о принятии территориальным учреждением ОЭС для доставки в уполномоченный орган.

Территориальное учреждение направляет кредитной организации ИЭС о принятии непринятии ОЭС по каналам связи или на магнитном носителе. Кредитная организация обеспечивает прием ИЭС территориального учреждения о принятии непринятии ОЭС по каналам связи или на магнитном носителе.

Территориальное учреждение формирует и направляет ИЭС о принятии непринятии ОЭС в кредитную организацию в день получения территориальным учреждением от кредитной организации ОЭС не позднее Описание структуры файла ИЭС территориального учреждения представлено в приложении 6 к настоящему Положению. Контроль за формированием ИЭС обеспечивает территориальное учреждение - владелец ключа КА, которым снабжено ИЭС. По результатам контроля уполномоченным органом каждого ОЭС формируется ИЭС, содержащее информацию о принятии непринятии уполномоченным органом сведений об отдельных операциях, включенных в ОЭС, или ОЭС в целом далее - ИЭС уполномоченного органа.

ИЭС уполномоченного органа направляется в ЦИТ для последующей передачи в кредитную организацию через территориальное учреждение. Описание структуры ИЭС уполномоченного органа представлено в приложении 7 к настоящему Положению. ЦИТ обеспечивает направление ИЭС уполномоченного органа в территориальное учреждение для доставки в кредитную организацию в день получения ИЭС от уполномоченного органа с использованием каналов связи, применяемых в Банке России для представления статистической информации.

Направление ИЭС уполномоченного органа из ЦИТ в территориальное учреждение осуществляется в порядке, устанавливаемом Банком России. Территориальное учреждение обеспечивает направление ИЭС уполномоченного органа в кредитную организацию не позднее Территориальное учреждение направляет ИЭС уполномоченного органа кредитной организации - отправителю соответствующего ОЭС по каналам связи или на магнитном носителе.

Кредитная организация обеспечивает прием ИЭС уполномоченного органа от территориального учреждения по каналам связи или на магнитном носителе. ИЭС уполномоченного органа, направленное в кредитную организацию в отношении ОЭС, содержавшего сведения об операциях, связанных с финансированием терроризма, и переданного в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 2.

По получении ИЭС уполномоченного органа с результатами обработки ОЭС, содержавшего сведения, предусмотренные Федеральным законом и относящиеся к операциям, которые были выявлены в филиале кредитной организации, не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган, кредитная организация формирует и направляет не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ИЭС уполномоченного органа, в филиал, представивший сведения об указанных операциях, уведомление о принятии непринятии уполномоченным органом сведений, представленных филиалом, либо копию ИЭС уполномоченного органа.

Кредитная организация самостоятельно определяет формат и порядок направления уведомления либо копии ИЭС в филиал. Полученное уведомление либо копия ИЭС хранится в филиале кредитной организации не менее 5 лет со дня его получения. В случае получения ИЭС уполномоченного органа о непринятии ОЭС в целом кредитная организация формирует исправленный ОЭС с признаком корректировки в имени файла в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.

В случае получения ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений об отдельных операциях в составе ОЭС кредитная организация формирует исправленные сведения о данных операциях в составе нового ОЭС. Исправленный ОЭС или ОЭС с исправленными сведениями об отдельных операциях направляется кредитной организацией в уполномоченный орган не позднее По согласованию кредитной организации с территориальным учреждением время получения ОЭС территориальным учреждением может быть увеличено, но не позднее чем до В случае неполучения кредитной организацией ИЭС уполномоченного органа в течение 4 рабочих дней со дня направления ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение и принятия его территориальным учреждением кредитная организация направляет письменный запрос в территориальное учреждение для выяснения причин недоставки ИЭС уполномоченного органа.

Направленные кредитной организацией в уполномоченный орган ОЭС, по которым получены ИЭС о принятии их территориальным учреждением, а также указанные ИЭС территориального учреждения и ИЭС уполномоченного органа, полученные кредитной организацией в ответ на данный ОЭС, хранятся кредитной организацией в электронном виде не менее 5 лет со дня получения ИЭС уполномоченного органа.

ОЭС, полученные от кредитной организации и прошедшие контроль в соответствии с главой 3 настоящего Положения , хранятся в территориальном учреждении в электронном виде вместе с ИЭС о принятии ОЭС территориальным учреждением и ИЭС уполномоченного органа на данный ОЭС в течение года со дня получения ИЭС уполномоченного органа в порядке, устанавливаемом Банком России.

Программные и программно-аппаратные средства криптографической защиты информации и справочники ключей КА хранятся в территориальном учреждении и кредитной организации не менее 5 лет с момента их последнего применения при обработке ОЭС ИЭС. Правила формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС представлены в приложении 3 к настоящему Положению.

Кредитная организация при формировании ОЭС использует информацию, содержащуюся в следующих классификаторах и справочниках. Для идентификации территорий, на которых зарегистрированы кредитные организации, формирующие ОЭС, используется Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления далее - ОКАТО.

Для идентификации стран и территорий регистрации, места нахождения, жительства и пребывания участников операций используется Общероссийский классификатор стран мира далее - ОКСМ. Для указания в ОЭС кода валюты операции используется Общероссийский классификатор валют.

Для идентификации кредитных организаций, формирующих ОЭС, используются их регистрационные номера, содержащиеся в Книге государственной регистрации кредитных организаций далее - КГРКО , и банковские идентификационные коды, содержащиеся в Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации Банка России далее - Справочник БИК России.

Для идентификации видов операций, сведения о которых в составе ОЭС представляются кредитной организацией в уполномоченный орган, используется Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" далее - Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган , содержащийся в приложении 8 к настоящему Положению.

В целях определения характера иных операций, информация о которых представляется кредитной организацией в уполномоченный орган, используется перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки классификатор , содержащийся в приложении к Положению Банка России от 2 марта года N П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" , зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля года N "Вестник Банка России" от 18 апреля года N 20 далее - Положение Банка России от 2 марта года N П.

Подпункт в редакции, введенной в действие с 16 июня года указанием Банка России от 19 апреля года N У. В целях указания в ОЭС кода документа, удостоверяющего личность, используется Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание проживание в Российской Федерации, используемых при представлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" далее - Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание проживание в Российской Федерации , содержащийся в приложении 10 к настоящему Положению.

Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России протокол заседания Совета директоров Банка России от Со дня вступления в силу настоящего Положения Положение Банка России от 20 декабря года N П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" , зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 января года N "Вестник Банка России" от 10 января года N 2 , и Указание Банка России от 17 августа года N У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 декабря года N П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" , зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября года N "Вестник Банка России" от 10 сентября года N 54 , действуют в течение 5 лет для случаев формирования исправленного ОЭС по ОЭС, направленному до 1 января года и не принятому уполномоченным органом, либо ОЭС, формируемого на замену, удаление, по ОЭС, направленному до 1 января года и принятому уполномоченным органом.

Председатель Центрального банка Российской Федерации С. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 сентября года, регистрационный N Приложение 1 к Положению Банка России от ПОРЯДОК обеспечения информационной безопасности при передаче-приеме ОЭС.

Передача ОЭС кредитной организацией и прием ОЭС территориальным учреждением осуществляются с применением СКЗИ: Конкретные СКЗИ и способы их использования определяются Банком России. Установка и настройка СКЗИ на автоматизированное рабочее место, с которого осуществляется передача ОЭС кредитной организации далее - АРМ , выполняются с учетом требований, изложенных в эксплуатационной документации на СКЗИ, в присутствии администратора АРМ, назначаемого кредитной организацией.

При каждом запуске АРМ должен быть обеспечен контроль целостности программного обеспечения СКЗИ. Технологический процесс передачи и обработки ОЭС с использованием СКЗИ регламентируется и обеспечивается инструктивными и методическими материалами. Каждый из участников обмена кредитная организация и территориальное учреждение может иметь резервные ключи КА и ключи шифрования.

Каждый из участников обмена определяет и утверждает порядок учета, хранения и использования носителей секретных ключей КА и ключей шифрования, который должен полностью исключать возможность несанкционированного доступа к ним.

Открытые ключи КА, изготавливаемые кредитной организацией и используемые при формировании КА ОЭС, подлежат регистрации в регистрационном центре территориального учреждения. Для регистрации ключа средствами СКЗИ изготавливается регистрационная карточка в двух экземплярах , один из которых остается в территориальном учреждении, другой возвращается кредитной организации.

Порядок распределения серий и номеров ключей КА определяется Банком России. Ключи шифрования для работы с ОЭС изготавливаются Банком России и передаются кредитной организации территориальным учреждением вместе с соответствующим справочником открытых ключей шифрования. Для данных ключей изготовление регистрационной карточки не требуется.

Факт передачи территориальным учреждением ключей шифрования и соответствующего справочника открытых ключей шифрования кредитной организации регистрируется в соответствии с порядком, определяемым территориальным учреждением оформляется актом или записью в журнале. Форма журнала передачи ключей шифрования или форма акта передачи ключей шифрования устанавливается территориальным учреждением.

Руководство каждого из участников обмена утверждает список ответственных исполнителей, имеющих доступ к носителям секретных ключей КА и ключей шифрования далее - уполномоченные лица , с указанием конкретной информации по каждому уполномоченному лицу. Для хранения носителей секретных ключей КА и ключей шифрования в помещениях участников обмена должны устанавливаться металлические хранилища, оборудованные приспособлениями для опечатывания и запирающими устройствами с двумя экземплярами ключей один экземпляр ключей хранится у уполномоченного лица, другой - в службе безопасности или у руководителя кредитной организации, территориального учреждения.

Хранение носителей секретных ключей КА и ключей шифрования допускается в одном хранилище с другими документами в отдельном контейнере, опечатываемом уполномоченным лицом.

Доступ неуполномоченных лиц к носителям секретных ключей КА и ключей шифрования не допускается. По окончании рабочего дня, а также в то время, когда формирование и передача ОЭС не осуществляются, носители секретных ключей КА и ключей шифрования должны находиться в хранилищах. При компрометации секретного ключа КА и или ключа шифрования, под которой понимается событие, определенное владельцем ключа КА и или ключа шифрования как ознакомление неуполномоченным лицом лицами с его секретным ключом КА и или ключом шифрования, участник обмена, допустивший компрометацию, обязан немедленно предпринять все меры для прекращения любых операций с ОЭС с использованием скомпрометированного ключа КА и или ключа шифрования, а также письменно проинформировать о факте компрометации других участников обмена не позднее рабочего дня, следующего за днем компрометации.

При компрометации секретного ключа КА и или ключа шифрования участникам обмена необходимо вывести данный секретный и соответствующий ему открытый ключ из действия и организовать их внеплановую замену. По факту компрометации секретного ключа КА и или ключа шифрования участник обмена, допустивший компрометацию, организовывает и проводит служебное расследование, результаты которого отражаются в акте служебного расследования. Кредитная организация и территориальное учреждение принимают согласованное решение о сроках замены скомпрометированного ключа КА и или ключа шифрования и о дальнейших действиях по обмену ОЭС до замены скомпрометированного ключа КА и или ключа шифрования.

В случаях увольнения, перевода в другое подразделение, на другую должность, изменения функциональных обязанностей уполномоченного лица, влекущих прекращение его доступа к носителям секретных ключей КА и или ключей шифрования, должна быть проведена замена ключей, к которым он имел доступ. Допускается использование в качестве носителей секретных ключей КА и или ключей шифрования любых поддерживаемых СКЗИ типов носителей.

При изготовлении ключей копий ключей тип носителей, выбранных для размещения секретных ключей, регламентируется внутренними документами кредитной организации. Секретные ключи шифрования, полученные кредитной организацией в территориальном учреждении, являются оригиналами. В кредитной организации в соответствии с внутренними документами с оригинала изготавливается необходимое количество рабочих копий с использованием программного обеспечения СКЗИ на выбранный допустимый тип носителя.

При использовании в качестве носителей секретных ключей КА и ключей шифрования устройств, подключаемых к USB-порту ПЭВМ, принимаются все меры для исключения возможности несанкционированного копирования информации. Приложение 2 к Положению Банка России от Главный бухгалтер кредитной организации:. Место печати кредитной организации. Место печати регистрационного центра.

Форма регистрационной карточки зависит от функциональных возможностей конкретного СКЗИ. Регистрационная карточка может распечатываться на одной или нескольких страницах. При распечатке регистрационной карточки на нескольких страницах каждая страница должна содержать подписи указанных в настоящем приложении должностных лиц кредитной организации - владельца ключа КА, заверенные оттиском печати владельца ключа КА. Приложение 3 к Положению Банка России от ПРАВИЛА формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС.

Заполнение полей записи DBF-файла проводится в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами. Кредитная организация подготавливает информацию для передачи в уполномоченный орган в виде файла формата DBF в кодировке DOS кодовая страница далее - DBF-файл. Один файл может содержать сведения о нескольких операциях. Наличие "пустых" записей в DBF-файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей структуре DBF-файла является строго обязательным.

При формировании записи, содержащей сведения об операции, предусмотрено заполнение следующих блоков: Указанные блоки заполняются с учетом особенностей, указанных в пунктах 3 - 18 настоящих Правил. Все такие сообщения включаются в состав отдельного DBF-файла, формируемого в форматах, установленных Положением Банка России от 20 декабря года N П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Все такие сообщения включаются в состав DBF-файла, формируемого в формате, установленном приложением 4 к настоящему Положению. Структура имен указанных DBF-файлов приведена в приложении 5 к настоящему Положению. При представлении сведений об операции покупки наличной иностранной валюты физическим лицом код операции под лицом, совершающим операцию, следует понимать физическое лицо, покупающее наличную иностранную валюту, под получателем денежных средств следует понимать кредитную организацию, продающую наличную иностранную валюту и представляющую сведения об указанной операции.

При этом в полях SUM, SUME указывается сумма денежных средств, уплаченная лицом, совершающим операцию. В случае если операция осуществляется в иностранной валюте, ее размер в рублях определяется по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации, действующему на дату совершения такой операции. При покупке физическим лицом наличной иностранной валюты одного иностранного государства группы государств за наличную иностранную валюту другого иностранного государства группы государств далее - конверсионная операция в уполномоченный орган направляется одно сообщение с кодом операции Под лицом, совершающим операцию, следует понимать физическое лицо, покупающее наличную иностранную валюту, под получателем денежных средств следует понимать кредитную организацию, продающую наличную иностранную валюту.

При представлении сведений об операции продажи наличной иностранной валюты физическим лицом код операции под лицом, совершающим операцию, следует понимать кредитную организацию, покупающую наличную иностранную валюту и представляющую сведения об этой операции, под получателем денежных средств следует понимать физическое лицо, продающее наличную иностранную валюту. При представлении сведений об операции получения физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом код операции , под лицом, совершающим операцию, следует понимать лицо, выдавшее чек, под получателем денежных средств следует понимать лицо, получившее денежные средства по чеку.

При представлении сведений об операции предоставления или получения кредита займа под лицом, совершающим операцию, следует понимать лицо, предоставляющее кредит заем , под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее кредит заем коды операций , При представлении сведений об операции размещения денежных средств во вклад на депозит с оформлением документов, удостоверяющих вклад депозит на предъявителя, под лицом, совершающим операцию, следует понимать лицо, размещающее денежные средства во вклад на депозит , под получателем денежных средств следует понимать кредитную организацию филиал кредитной организации , принявшую денежные средства во вклад на депозит код операции При представлении сведений об операции открытия вклада депозита в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме под лицом, совершающим операцию, следует понимать лицо, открывающее вклад депозит , под получателем денежных средств следует понимать лицо, в пользу которого открывается вклад депозит код операции При представлении сведений об операции внесения физическим лицом в уставный складочный капитал создаваемой организации денежных средств в наличной форме с использованием счета в кредитной организации под лицом, совершающим операцию, следует понимать лицо, вносящее указанные денежные средства, под получателем указанных денежных средств следует понимать кредитную организацию, в которой открыт счет для зачисления первоначальных взносов учредителей.

В случае, когда юридическое лицо, чей уставный капитал формируется, прошло государственную регистрацию, под получателем денежных средств следует понимать указанное юридическое лицо код операции При представлении сведений об операции получения или предоставления имущества по договору финансовой аренды лизинга в разделе "Сведения о лице, совершающем операцию с денежными средствами или иным имуществом" указываются сведения о лице, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды лизинга , в разделе "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" указываются сведения о лице, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды лизинга код операции При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом в разделе "Сведения о лице, совершающем операцию с денежными средствами или иным имуществом" указываются сведения о лице, которое передает недвижимое имущество по договору в рамках сделки с недвижимым имуществом, в разделе "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" указываются сведения о лице, которое получает недвижимое имущество по этому договору в рамках сделки с недвижимым имуществом код операции При представлении сведений об операциях по зачислению на счет вклад или списанию денежных средств со счета вклада юридических лиц, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня его регистрации, когда оба юридических лица - участника операции находятся на обслуживании в одной кредитной организации, в уполномоченный орган направляется сообщение об одной операции.

При этом под лицом, совершающим операцию, следует понимать лицо, со счета которого осуществляется списание денежных средств, а под получателем следует понимать лицо, на счет которого осуществляется зачисление денежных средств код операции При представлении сведений об операциях по зачислению на счет вклад или списанию денежных средств со счета вклада юридических лиц, в случае если операции по указанному счету вкладу не производились с момента его открытия, когда оба юридических лица - участника операции находятся на обслуживании в одной кредитной организации, в уполномоченный орган направляется сообщение об одной операции.

При возникновении подозрения в осуществлении клиентом операции с денежными средствами или иным имуществом в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма кредитная организация направляет в уполномоченный орган сведения о такой операции как о подозрительной код операции с указанием в поле PRIZ кода вида признака, указывающего на необычный характер сделки, в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки классификатором , содержащимся в приложении к Положению Банка России от 2 марта года N П.

Пункт в редакции, введенной в действие с 16 июня года указанием Банка России от 19 апреля года N У. Для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указываются основной государственный регистрационный номер далее - ОГРН или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя далее - ОГРНИП ; дата регистрации юридического лица, дата регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 8 августа года N ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" Собрание законодательства Российской Федерации, , N 33 часть I , ст.

При выявлении иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников родственников по прямой восходящей и нисходящей линиям родителей и детей, дедушек, бабушек и внуков , полнородных и неполнородных имеющих общих отца или мать братьев и сестер, усыновителей и усыновленных , а также лиц, которые от их имени осуществляют операции далее - родственники иностранных публичных должностных лиц , сведения о факте выявления указываются в полях KODCN0-KODCN4.

При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится "0" символ ноль или "0" число ноль либо "" в поле типа DATE. Приложение 4 к Положению Банка России от Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган. Тип операции с записью, содержащей сведения, предусмотренные Федеральным законом далее - сведения: Операция добавления записи используется при первичном представлении сведений. Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее было получено ИЭС уполномоченного органа с отказом в приеме сведений, за исключением случаев, указанных в строках 4 и 5 настоящей таблицы.

Операции запроса замены и запроса удаления записи используются для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений.

Операция замены также может использоваться для направления в уполномоченный орган всей необходимой информации при завершении установления и идентификации выгодоприобретателя. Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания начиная с номера "1" в течение календарного года представления сведений. Порядковый номер сведений, присвоенный после вступления в силу настоящего Положения, является продолжением нумерации сведений, направленных до вступления в силу настоящего Положения.

Строка в редакции, введенной в действие с 6 декабря года указанием Банка России от 15 октября года N У. Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год. В случае если сведения представляются по коду поле VO равно "" , то в данном поле указывается дата выявления операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона.

В случае если сведения представляются в уполномоченный орган по кодам , , поле VO равно "", или "", или "" , то в данном поле указывается дата, когда кредитной организации стало известно о получении или предоставлении имущества по договору финансовой аренды лизинга , сделке с недвижимым имуществом, операции предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и или другим юридическим лицам, а также о получении такого займа дата получения кредитной организацией сведений и или документа, подтверждающих факт совершения операции сделки.

В ином случае заполняется значением Контактный телефон ответственного исполнителя кредитной организации, направляющей сведения в уполномоченный орган с указанием кода междугородной связи. Заполняется значением "0" символ ноль. И нформация о кредитной организации филиале кредитной организации , передающей передающем или представляющем сведения. Регистрационный номер кредитной организации по КГРКО без указания порядкового номера филиала и признака кредитной организации.

Идентификационный номер налогоплательщика далее - ИНН кредитной организации 10 символов. Код территории субъекта Российской Федерации по ОКАТО для территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации филиала кредитной организации , передающей передающего ОЭС в уполномоченный орган. В данном поле указывается БИК кредитной организации филиала кредитной организации , передающей передающего ОЭС в уполномоченный орган.

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или "0" символ ноль , в случае, когда ОЭС передаются кредитной организацией. Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган: Код территории субъекта Российской Федерации по ОКАТО для территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган, или "0" символ ноль - в ином случае.

БИК филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган, или "0" символ ноль - в ином случае. Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган, или "0" символ ноль - в ином случае. Заполняется в соответствии с Перечнем видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган. При соответствии характера операции нескольким видам операций в соответствии с Перечнем видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган, в поле VO указывается код для одного вида операции, при этом: Код вида операции в соответствии с Перечнем видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган, но отличающейся от вида операции, код которого указан в поле VO, в ином случае - "0" символ ноль.

При необходимости указания нескольких кодов видов операций коды указываются через запятую. Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год. В случае если операция с денежными средствами или иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, ее размер в рублях определяется по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации, действующему на дату совершения такой операции.

В случае проведения конверсионной операции указывается сумма иностранной валюты, покупаемой физическим лицом. Трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

В случае совершения конверсионной операции указывается код иностранной валюты, покупаемой физическим лицом. Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции, в случае если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции.

В ином случае - "0" символ ноль. Номер платежного документа, на основании которого осуществляется операция, в ином случае заполняется значением "0". Дата платежного документа, на основании которого осуществляется операция, в ином случае заполняется значением Код драгоценного металла, драгоценного камня, ювелирного изделия из них по Классификатору клиринговых валют - при представлении сведений об операциях с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них, в ином случае - "0" символ ноль.

Коды видов признаков, указывающих на необычный характер сделки.

Приказ №п г. Петропавловск-Камчатский «15» июля года о переоформлении лицензии

Для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона код группы операций 60 , - код коды вида признака в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки классификатором , приложение к Положению Банка России от 2 марта года N П. При необходимости указания нескольких кодов видов признаков, коды указываются через запятую. Строка в редакции, введенной в действие с 16 июня года указанием Банка России от 19 апреля года N У.

Признак совершения операции по поручению и от имени третьего лица: Для операции, подлежащей обязательному контролю, - информация, раскрывающая суть проводимой операции. Для операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона код группы операций - 60 , - текстовое описание критерия, на основании которого операция отнесена к разряду подозрительных, а также иная информация, раскрывающая суть проводимой операции.

В случае если дополнительная информация отсутствует за исключением операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона код группы операций - 60 , - "0" символ ноль. Для конверсионной операции указывается трехзначный цифровой код продаваемой физическим лицом иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

Для конверсионной операции указывается сумма продаваемой физическим лицом иностранной валюты. Сведения о лице, совершающем операцию с денежными средствами или иным имуществом. В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 30, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве на территории , которое которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве на указанной территории , поле заполняется следующим образом: Для стран и территорий, включенных в Перечень государств территорий , которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма далее - Перечень несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ , разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ , а разряды содержат "00".

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ , разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ , а в разрядах указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств. В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 70, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица, поле заполняется следующим образом: В случае если участником операции является филиал юридического лица, - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица.

Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество при наличии последнего полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом "пробел". В случае когда значение поля TU0 тип участника операции равно 4, указывается значение поля "Плательщик" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа. Для юридического лица - код места регистрации. В случае если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации. Для физического лица, ИП - код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ , разряды содержат цифровой код страны регистрации жительства в соответствии с ОКСМ. При регистрации жительстве на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

Для юридического лица - код места нахождения. В случае если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ , разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. При нахождении юридического лица филиала юридического лица на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

Для физического лица, ИП - гражданство. Разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ , для лиц без гражданства разряды заполняются значением "". Адрес места государственной регистрации юридического лица, ИП в случае если участником операции является филиал юридического лица, в данном разделе указываются сведения о головной организации.

Для физического лица - адрес места жительства регистрации. При отсутствии какого-либо элемента адреса в соответствующем поле проставляется "0" символ ноль. Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, в данном поле проставляется "00". Район регион республиканского и областного значения.

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, в данном поле проставляется субъект территориального деления иностранного государства при наличии. Населенный пункт город, ПГТ, сельский населенный пункт и т. Адрес местонахождения юридического лица, ИП. Для физического - место пребывания.

Для лиц, находящихся в иностранном государстве, в данном поле проставляется "00". Для лиц, находящихся в иностранном государстве, в данном поле проставляется субъект территориального деления иностранного государства при наличии. Для юридического лица заполняется значением "0" символ ноль.

Для физического лица, ИП - код вида документа, удостоверяющего личность. Заполняется в соответствии со Справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание проживание в Российской Федерации.

Для юридического лица - код ОКПО присваивается подразделениями Федеральной службы государственной статистики в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций ЕГРПО далее - код ОКПО , при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением "0" символ ноль.

Для физического лица, ИП - серия документа, удостоверяющего личность если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита при этом для обозначения цифры 5 используется буква V ; буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. В случае отсутствия в документе серии поле заполняется значением "0" символ ноль.

Для юридического лица - нерезидента: Для физического лица - заполняется значением "0" символ ноль. Для ИП - гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП при его наличии. При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и регистрации. Для физического лица - номер документа, удостоверяющего личность.

При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. Для ИП - номер документа, удостоверяющего личность. Для физического лица, ИП - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица, ИП и код подразделения если имеется. Для физического лица, ИП - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, ИП. Для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации - заполняется значением "0" символ ноль.

Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства: Для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации заполняется значением "0" символ ноль. Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - серия и номер документа, подтверждающего право на пребывание проживание в Российской Федерации. Серия и номер документа заполняются слитно без пробелов. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита при этом для обозначения цифры 5 используется буква V ; буквы русского алфавита в серии и номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

Если в документе отсутствуют серия и номер, в поле проставляется значение "0" символ ноль. Для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации заполняется значением Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата начала срока действия права на пребывание проживание в Российской Федерации.

Если в документе отсутствует соответствующая дата, в поле проставляется значение Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата окончания срока действия права на пребывание проживание в Российской Федерации. Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - номер миграционной карты. При отсутствии миграционной карты заполняется значением "0" символ ноль.

Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата начала срока пребывания в Российской Федерации в соответствии с миграционной картой. При отсутствии миграционной карты заполняется значением Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата окончания срока пребывания в Российской Федерации в соответствии с миграционной картой.

Для юридического лица - резидента: Для физического лица, ИП - дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Для физического лица, ИП - место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Номер счета участника операции в обслуживающей обслуживающем его кредитной организации филиале кредитной организации , используемый при проведении операции, или "0" символ ноль - в случае если операция осуществляется без использования счета участника операции.

Номер корреспондентского счета, используемого при проведении операции, или "0" символ ноль - в случае если операция осуществляется без использования такого счета. Наименование кредитной организации - эмитента банковской карты. Для кредитной организации эмитента банковской карты - резидента: Для кредитной организации эмитента банковской карты - нерезидента: BIC код кредитной организации нерезидента. В случае проведения операции с использованием банковской карты: В случае если операция проводится без использования банковской карты, - "0" символ ноль.

Наименование кредитной организации филиала кредитной организации , обслуживающей обслуживающего участника операции при ее проведении, или "0" символ ноль - в случае если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или участником операции является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Код места нахождения кредитной организации филиала кредитной организации , обслуживающей обслуживающего участника операции при ее проведении, или "0" символ ноль - в случае если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или участником операции является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ , разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ. При нахождении кредитной организации филиала кредитной организации на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

БИК кредитной организации филиала кредитной организации , обслуживающей обслуживающего участника операции при ее проведении, или "0" символ ноль - в случае если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или участником операции является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Для кредитной организации филиала кредитной организации - резидента: Для кредитной организации филиала кредитной организации - нерезидента: BIC код кредитной организации филиала кредитной организации нерезидента или "0" символ ноль - при его отсутствии. Наименование кредитной организации филиала кредитной организации , передавшей передавшего принявшей принявшего от кредитной организации филиала кредитной организации , представляющей представляющего сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны лица, совершающего операцию с денежными средствами, или "0" символ ноль - в случае если лицо, совершающее операцию с денежными средствами, находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или лицом, совершающим операцию с денежными средствами, является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Код места нахождения кредитной организации филиала кредитной организации , передавшей передавшего принявшей принявшего от кредитной организации филиала кредитной организации , представляющей представляющего сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны лица, совершающего операцию с денежными средствами, или "0" символ ноль - в случае если лицо, совершающее операцию с денежными средствами, находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или лицом, совершающим операцию с денежными средствами, является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

При нахождении на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

БИК кредитной организации филиала кредитной организации , передавшей передавшего принявшей принявшего от кредитной организации филиала кредитной организации , представляющей представляющего сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны лица, совершающего операцию с денежными средствами, или "0" символ ноль - в случае если лицо, совершающее операцию с денежными средствами, находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или лицом, совершающим операцию с денежными средствами, является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

BIC код кредитной организации филиала кредитной организации - нерезидента или "0" символ ноль - при его отсутствии. Сведения о представителе лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени лица, совершающего операцию, или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ , разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ , а разряды содержат "00". В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 70, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица, поле заполняется следующим образом: Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество при наличии последнего полностью в указанном порядке с разделением слов символом "пробел".

При регистрации жительстве на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

Для юридического лица - код ОКПО , при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением "0" символ ноль. Для физического лица, ИП - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющего личность физического лица, ИП и код подразделения если имеется. Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - серия и номер документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание проживание в Российской Федерации.

Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита при этом для обозначения цифры 5 используется буква V ; буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

Для юридического лица - заполняется значением "0" символ ноль. Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата начала срока действия права пребывания проживания. Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом.

В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 70, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом: В случае когда значение поля TU3 тип участника операции равно 4, указывается значение поля "Получатель" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа.

Приказ Федеральной миграционной службы от 29 июня 2015 г. N 321 "Об утверждении Порядка принятия решения о продлении либо сокращении срока временного пребывания иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации"

Для юридического лица - код местонахождения. При нахождении юридического лица филиала юридического лица на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем не сотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

Для физического лица, ИП - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица, ИП, и код подразделения если имеется. Для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации - заполняется значением Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата окончания срока действия права пребывания проживания в Российской Федерации. Номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации филиале кредитной организации , используемый при проведении операции, или "0" символ ноль , в случае если операция осуществляется без использования счета участника операции.

При нахождении кредитной организации филиала кредитной организации на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

Для кредитной организации - резидента: Наименование кредитной организации филиала кредитной организации , принявшей принявшего от передавшей передавшего кредитной организации филиала кредитной организации , представляющей представляющего сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или "0" символ ноль - в случае если участник операции получатель находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или участником операции получателем является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Код места нахождения кредитной организации филиала кредитной организации , передавшей передавшего принявшей принявшего от кредитной организации филиала кредитной организации , представляющей представляющего сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или "0" символ ноль - в случае если участник операции получатель находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или участником операции получателем является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

При нахождении на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ , разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды содержат "00".

БИК кредитной организации филиала кредитной организации , принявшей принявшего от передавшей передавшего кредитной организации филиала кредитной организации , представляющей представляющего сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или "0" символ ноль - в случае если участник операции получатель находится на обслуживании в кредитной организации филиале кредитной организации , представляющей представляющем сведения об операции, или участником операции получателем является кредитная организация филиал кредитной организации , представляющая представляющий сведения об этой операции в уполномоченный орган.

BIC код кредитной организации филиала кредитной организации - нерезидента или "0" символ ноль при его отсутствии. Сведения о лице, не являющемся лицом, совершающим операцию, или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция.

Для физического лица, ИП - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющего личность физического лица, ИП, и код подразделения если имеется. Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - дата окончания срока действия права пребывания проживания. Для юридического лица заполняется значением "0" символ 0.

Заполняется значением "0" символ 0. Приложение 5 к Положению Банка России от СТРУКТУРА имени DBF-файла ОЭС. Кредитная организация передает информацию в уполномоченный орган через территориальное учреждение в виде файла формата DBF в кодировке DOS кодовая страница с именем BIKKKPDD. BIKKK - с 5-го по 9-й разряд БИК кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.

В том случае, когда кредитная организация передает сведения об операциях своего филиала в том числе имеющего собственный БИК , в разрядах BIKKK указывается часть БИК кредитной организации, передающей файл ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, осуществляющее надзор за его деятельностью; Р - символ признака типа операции по передаче файла, принимающий одно из следующих значений: DD - день месяца передачи информации из кредитной организации в территориальное учреждение 1-е число месяца - 01, е число - 10 и т.

NN - порядковый номер отправленного файла за данный день для значения меньше 10 добавляется лидирующий 0 ;. R - принимает следующее значение: Приложение 6 к Положению Банка России от Приложение 7 к Положению Банка России от Имя файла ИЭС формируется из имени файла ОЭС кредитной организации путем замены символа признака типа операции по передаче файла "0", "1", "5" или иного значения на символ "9".

ИЭС представляет собой текстовый файл в кодировке MS DOS кодовая страница следующей структуры. YYYY, сведения о которой содержатся в записи. Приложение 8 к Положению Банка России от ПЕРЕЧЕНЬ видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган. Операции с денежными средствами в наличной форме. Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности. Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности.

Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства. Внесение физическим лицом в уставный складочный капитал организации денежных средств в наличной форме.

Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве на территории , которое которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве на указанной территории. Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве на территории , которое которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве на указанной территории.

Предоставление или получение кредита займа , в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве на территории , которое которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве на указанной территории.

Операции с ценными бумагами, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве на территории , которое которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве на указанной территории.

Операции по банковским счетам вкладам. Размещение денежных средств во вклад на депозит с оформлением документов, удостоверяющих вклад депозит на предъявителя. Открытие вклада депозита в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме. Перевод денежных средств за границу на счет вклад , открытый на анонимного владельца.

Поступление денежных средств из-за границы со счета вклада , открытого на анонимного владельца. Зачисление на счет вклад или списание денежных средств со счета вклада юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации. Зачисление на счет вклад или списание денежных средств со счета вклада юридического лица, в случае если операции по указанному счету вкладу не производились с момента его открытия. Операция по зачислению денежных средств на счет вклад , покрытый депонированный аккредитив или списанию денежных средств со счета вклада , покрытого депонированного аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, указанных в статье 1 Федерального закона от 21 июля года N ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Собрание законодательства Российской Федерации, , N 30, ст.

Строка дополнительно включена с 23 сентября года указанием Банка России от 26 августа года N У. Операции по отдельным счетам, открытым головным исполнителям, исполнителям для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря года N ФЗ "О государственном оборонном заказе" Собрание законодательства Российской Федерации, , N 53, ст. Строка дополнительно включена с 25 августа года указанием Банка России от 15 июля года N У.

Операция по зачислению денежных средств на отдельный счет с любого иного счета. Операция по первому зачислению денежных средств на отдельный счет с иного отдельного счета. Операция по второму и последующим зачислениям денежных средств на отдельный счет с иного отдельного счета или по списанию денежных средств с отдельного счета на иной отдельный счет.

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях уплаты налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования. Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях оплаты расходов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг по ценам тарифам , подлежащим государственному регулированию.

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления прибыли в размере, согласованном сторонами при заключении контракта и предусмотренном его условиями, после исполнения контракта и представления в уполномоченный банк акта приема-передачи товара акта выполненных работ, оказанных услуг.

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета головного исполнителя на любой иной счет в целях перечисления денежных средств при частичном исполнении им государственного контракта, если результатом такого частичного исполнения является принятый государственным заказчиком товар, в размере, согласованном с государственным заказчиком и не превышающем размера прибыли, подлежащего применению государственным заказчиком в составе цены продукции в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для определения начальной максимальной цены государственного контракта или цены государственного контракта, заключаемого с единственным головным исполнителем.

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях расчета с иностранным исполнителем, участвующим в поставке продукции по государственному оборонному заказу и входящим в кооперацию в рамках сопровождаемой сделки.

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение компенсацию после исполнения государственного контракта контракта в пределах цены государственного контракта контракта понесенных головным исполнителем исполнителем за счет собственных средств за исключением средств, находящихся на отдельных счетах расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа, при условии подтверждения головным исполнителем исполнителем обоснованности фактических расходов, связанных с формированием такого запаса, после исполнения государственного контракта контракта и представления головным исполнителем исполнителем в уполномоченный банк акта приема-передачи товара акта выполненных работ, оказанных услуг.

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях возврата суммы кредита. Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях оплаты труда. Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях исполнения исполнительного документа. Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях размещения денежных средств на депозит. Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет, не соответствующая описанию операций по списанию денежных средств на любой иной счет, предусмотренных кодами вида операции Иные сделки операции с движимым имуществом.

Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард. Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения.

Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды лизинга. Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента.

Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе взаимном пари и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх.

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и или другим юридическим лицам, а также получение такого займа. Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона.

Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности. Операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.

Сделки с недвижимым имуществом. Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю. Операции по получению некоммерческой организацией денежных средств и или иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и или иного имущества указанной организацией.

Строка дополнительно включена с 21 ноября года указанием Банка России от 1 ноября года N У ; в редакции, введенной в действие с 1 февраля года указанием Банка России от 1 декабря года N У. Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и или иного имущества. Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и или иного имущества. Строка дополнительно включена с 1 февраля года указанием Банка России от 1 декабря года N У.

Для кодирования вида конкретной операции при формировании ОЭС используются только коды видов операций. Приложение 9 к Положению Банка России от ПЕРЕЧЕНЬ кодов признаков необычных операций и сделок. Приложение 10 к Положению Банка России от Документы, подтверждающие личность гражданина Российской Федерации. Паспорт гражданина Российской Федерации для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет. Основной документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации.

Паспорт моряка для граждан Российской Федерации, работающих на судах заграничного плавания или на иностранных судах, курсантов учебных заведений. Удостоверение личности военнослужащего для офицеров, прапорщиков и мичманов. Военный билет военнослужащего для сержантов, старшин, солдат и матросов, а также курсантов военных образовательных учреждений профессионального образования.

Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.

Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет. Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность. Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание проживание в Российской Федерации.

Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина. Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

Вид на жительство для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации. Иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международными договорами Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства. Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации либо территориальным органом федерального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере миграции и осуществляющего правоприменительные функции, функции по контролю, надзору и оказанию государственных услуг в сфере миграции.

Иные документы, подтверждающие в соответствии с законодательством Российской Федерации личность иностранных граждан или лиц без гражданства, их право на пребывание проживание в Российской Федерации. Иные документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, их право на пребывание проживание в Российской Федерации. Редакция документа с учетом изменений и дополнений подготовлена АО "Кодекс". О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию Положение Банка России Принявший орган: Вестник Банка России, N 54, Порядок формирования и направления кредитной организацией сведений, предусмотренных Федеральным законом, в уполномоченный орган 2.

Абзац дополнительно включен с 23 сентября года указанием Банка России от 9 июня года N У 2. Порядок контроля территориальным учреждением ОЭС, полученного от кредитной организации 3.

Порядок работы с ИЭС уполномоченного органа 4. Хранение ОЭС и ИЭС кредитной организацией и территориальным учреждением 5. Порядок использования кредитными организациями нормативно-справочной информации при формировании ОЭС, правила формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС 6. Чиханчин Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 сентября года, регистрационный N Приложение 1.

Порядок обеспечения информационной безопасности при передаче-приеме ОЭС Приложение 1 к Положению Банка России от Регистрационная карточка открытого ключа кода аутентификации Приложение 2 к Положению Банка России от Правила формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС Приложение 3 к Положению Банка России от Структура файла передачи ОЭС Приложение 4 к Положению Банка России от DATE 8 Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.



 
001520
В освоении новой техники Вы поступаете так:
изучаете инструкцию
просите кого-нибудь помочь
полагаетесь на интуицию
© 2005 — 2016 «xn--h1adpnc1d.xn--80aa9apclhb.xn--80adxhks» Документы на все случаи!